印度证券交易委员会（SEBI）11日通报称，美国银行证券印度公司（BofA Securities India）已同意交纳590万卢比（约合6.19万美元）和解金，就其涉嫌内幕交易及违反商业银行规范的指控与印监管部门达成和解。
针对相关违规指控，美国银行证券印度公司在和解程序中既未承认也未否认。美国银行官方拒绝就该和解令及相关指控置评。
根据印度证券交易委员会发布的和解令，监管机构此前已向该公司下发说明理由通知，指控其未能按照反内幕交易法规要求建立并维护必需的结构化数字数据库。
据悉，此案调查源于2024年的一起举报。印度监管机构随后针对美国银行证券印度公司在2024年3月参与管理阿迪蒂亚比拉太阳人寿资产管理公司（Aditya Birla Sun Life Asset Management）股票发售项目中的违规行为展开调查。
印度监管部门指出，在上述股票发售期间，美国银行的交易团队在掌握未公开的、且对价格具有敏感影响的内幕信息的情况下，涉嫌直接或间接与潜在投资者进行接触，违反了内幕交易规则及企业内部的“信息隔离墙”规范。此外，监管机构还指控该公司在接受调查期间存在隐瞒重大事实及提供虚假陈述的行为。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：龙运翔
免费配资炒股提示：文章来自网络，不代表本站观点。
